穗府〔2015〕19號

 

各區(qū)、縣級市人民政府，市政府各部門、各直屬機構(gòu)：

為貫徹落實國務院《關于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕17號）、《中國（廣東）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》（國發(fā)〔2015〕18號）和中國證監(jiān)會《關于進一步推進證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見》（證監(jiān)發(fā)〔2014〕37號）、《關于大力推進證券投資基金行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的意見》（證監(jiān)發(fā)〔2014〕50號）、《關于進一步推進期貨經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見》（證監(jiān)發(fā)〔2014〕77號）以及中國人民銀行等十部委《關于支持廣州南沙新區(qū)深化粵港澳臺金融合作和探索金融改革創(chuàng)新的意見》（銀發(fā)〔2014〕337號）等文件精神，利用CEPA（《內(nèi)地與香港關于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關系安排》）框架下粵港澳服務貿(mào)易自由化政策，推動我市資本市場健康發(fā)展，健全多層次資本市場體系，促進我市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和新型城市化建設，現(xiàn)提出以下意見。

一、總體要求

（一）指導思想。

發(fā)展和利用多層次資本市場是打造現(xiàn)代金融服務體系、建設廣州區(qū)域金融中心的必然要求。我市應充分發(fā)揮資本市場優(yōu)化資源配置功能作用，善于利用多層次資本市場加快發(fā)展，促進體制機制創(chuàng)新，提高資本運營能力，改進企業(yè)經(jīng)營管理，并以中國（廣東）自由貿(mào)易試驗區(qū)建設為契機，加快金融市場平臺建設，服務“一帶一路”，推進廣州區(qū)域金融中心建設，全面提升我市金融發(fā)展水平。

（二）基本原則。

一是利用與發(fā)展并重。一方面要充分利用全國性資本市場促進我市經(jīng)濟發(fā)展，另一方面要緊密結(jié)合我市實際，積極發(fā)展區(qū)域性資本市場，拓寬資本市場發(fā)展的廣度和深度，服務實體經(jīng)濟及中國（廣東）自由貿(mào)易試驗區(qū)、21世紀海上絲綢之路建設。

二是境內(nèi)與境外并重。要充分發(fā)揮廣州的區(qū)位和開放優(yōu)勢，在利用境內(nèi)資本市場加快發(fā)展的同時，重視利用境外尤其是香港資本市場加快發(fā)展，推動與港澳臺地區(qū)和海上絲綢之路沿線國家在資本市場領域展開合作、優(yōu)勢互補、資源共享，營造開放的資本市場環(huán)境。

三是場內(nèi)與場外并重。推進我市多層次資本市場體系建設，滿足市場對投融資和風險管理等金融服務的多層次需求，拓展我市中小微企業(yè)融資渠道，提升廣州大宗商品市場的定價能力。

四是創(chuàng)新與風險防范并重。創(chuàng)新是資本市場發(fā)展的動力，也是提高市場服務能力和效率的需要。創(chuàng)新與風險并存，創(chuàng)新的同時要高度重視風險防范，確保我市多層次資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

（三）主要任務。

加快建設我市多層次資本市場體系，進一步增強全市各級政府、企業(yè)利用多層次資本市場的自覺性和主動性，進一步優(yōu)化投融資結(jié)構(gòu)，提高直接融資和資產(chǎn)證券化比例，提升資本運作水平，增強風險管理能力，推進企業(yè)上市“雙百工程”，加快市屬金融機構(gòu)及競爭性國有企業(yè)上市、掛牌步伐，推動我市發(fā)展和利用多層次資本市場再上新臺階。

二、發(fā)展和利用多層次股權(quán)市場

（四）積極推進企業(yè)在境內(nèi)市場上市、掛牌。完善企業(yè)上市、掛牌工作服務協(xié)調(diào)機制，強化專業(yè)指導，加大培育力度，推動我市發(fā)展前景好、成長性高的企業(yè)早日啟動改制工作，推動國有企業(yè)進行改制重組。建立金融工作部門與中介服務機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等的信息共享機制，加大扶持力度，鼓勵我市處于不同發(fā)展階段的企業(yè)通過主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、廣州股權(quán)交易中心等獲得多層次服務和支持。

（五）積極推進企業(yè)在境外資本市場上市。強化與境外證券交易所的聯(lián)系機制，引導符合條件的擬上市企業(yè)根據(jù)實際情況合理選擇發(fā)行地點，規(guī)劃發(fā)展路徑。聯(lián)合境外證券交易所定期舉辦培訓活動，幫助企業(yè)加深對境外資本市場的了解，利用境外資本市場實現(xiàn)上市融資和規(guī)范發(fā)展。鼓勵境外上市公司利用境外募集的資金投資我市戰(zhàn)略主導產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)。

（六）發(fā)展和壯大區(qū)域性股權(quán)市場。大力支持廣州股權(quán)交易中心創(chuàng)新發(fā)展，優(yōu)化股東結(jié)構(gòu)，發(fā)揮市場機制作用，加大創(chuàng)新力度，強化市場服務，尤其是進一步提升企業(yè)掛牌后的輔導及相關配套服務，打造立足廣州、服務全省、輻射華南的中小微企業(yè)投融資綜合服務平臺。推進與中國證券業(yè)協(xié)會機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價和服務系統(tǒng)互聯(lián)互通，建設互聯(lián)網(wǎng)金融股權(quán)眾籌平臺，拓展服務內(nèi)容和市場銜接。創(chuàng)新建設“青年大學生創(chuàng)業(yè)板”，將服務向前延至創(chuàng)業(yè)期項目，引導社會資本設立創(chuàng)業(yè)基金，打造全國性的青年大學生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)綜合金融服務平臺。

（七）提高我市上市公司質(zhì)量。促進我市上市公司利用資本市場完善法人治理結(jié)構(gòu)，健全公司內(nèi)部控制制度，嚴格履行信息披露義務，加強誠信建設，實現(xiàn)透明運營、規(guī)范運作，為股東創(chuàng)造價值。支持上市公司探索并規(guī)范激勵機制。鼓勵上市公司建立市值管理制度。配合國家金融監(jiān)管部門規(guī)范上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人的行為，保障公司獨立主體地位，維護各類股東平等權(quán)利，穩(wěn)妥做好退市、摘牌工作。支持機構(gòu)投資者對上市公司治理發(fā)揮外部制約作用。

（八）鼓勵市場化并購重組。尊重企業(yè)自主決策，鼓勵各類資本公平參與并購。鼓勵上市公司通過并購重組、定向增發(fā)等方式實現(xiàn)整體上市，解決同業(yè)競爭，減少關聯(lián)交易。鼓勵全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌企業(yè)參與做市，開展并購、定向增發(fā)。鼓勵企業(yè)跨境并購先進制造業(yè)、生物醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保等成長性產(chǎn)業(yè)，獲取先進技術，進入國際市場。配合國家金融監(jiān)管部門，完善政府管理和服務，繼續(xù)推進我市產(chǎn)權(quán)交易市場建設，推進公司產(chǎn)權(quán)和控制權(quán)跨地區(qū)、跨所有制順暢轉(zhuǎn)讓，推動行業(yè)整合與產(chǎn)業(yè)升級。

三、發(fā)展和利用債券市場

（九）利用不同債券市場融資發(fā)展。鼓勵我市企業(yè)利用銀行間、交易所市場發(fā)行企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)，利用境外市場發(fā)行本外幣債券等多種方式進行融資，解決中長期資金需求。鼓勵城市基礎設施建設投資主體探索資產(chǎn)證券化、項目收益?zhèn)葎?chuàng)新直接融資方式，解決項目資金需求。支持各類金融機構(gòu)針對多樣化的市場需求豐富債券品種，推進資產(chǎn)證券化發(fā)展。

（十）發(fā)展私募債市場。利用證券交易所私募債券，滿足企業(yè)和特定投資者的需求。利用中國（廣東）自由貿(mào)易試驗區(qū)政策，加快廣州金融資產(chǎn)交易中心創(chuàng)新發(fā)展，在推進跨境金融資產(chǎn)、融資租賃資產(chǎn)、保險資產(chǎn)交易業(yè)務同時，發(fā)展適合中小企業(yè)的私募債市場，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺小額、快速發(fā)行私募債，做到“發(fā)行一批、儲備一批、研發(fā)一批”。鼓勵廣州金融資產(chǎn)交易中心與廣州商品清算中心在地方私募債券市場建設領域進行合作，共同探索開展交易產(chǎn)品和服務創(chuàng)新。

（十一）強化債券市場信用約束。加強投資者教育，提高風險識別能力。配合國家金融監(jiān)管部門和有關機構(gòu)，強化對發(fā)債主體的約束和監(jiān)督，規(guī)范信息披露制度，完善信用評級體系，探索完善債券增信機制，加強投資者保護。

四、培育和發(fā)展私募基金市場

（十二）進一步鼓勵股權(quán)投資類企業(yè)發(fā)展。為股權(quán)投資類企業(yè)營造良好的市場與政策環(huán)境，充分利用中國（廣東）自由貿(mào)易試驗區(qū)、南沙新區(qū)金融改革創(chuàng)新政策，鼓勵內(nèi)外資股權(quán)投資機構(gòu)在穗集聚創(chuàng)新發(fā)展，開展境內(nèi)外股權(quán)投資。在我市設立股權(quán)投資類企業(yè)不設行業(yè)準入審批。發(fā)揮財政資金杠桿作用，引導社會資本投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)、科技企業(yè)，推動科技、金融與產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展。支持廣州產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司做優(yōu)做強，建設成以股權(quán)投資為特色的金融控股集團。加強廣州股權(quán)投資基地建設，鼓勵股權(quán)投資機構(gòu)和人才在穗集聚發(fā)展。積極推進互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)眾籌發(fā)展。

（十三）促進私募基金行業(yè)規(guī)范發(fā)展。允許設立以非公開方式募集資金投資于股票、債券、期貨、實物標的等領域的私募基金。設立私募基金機構(gòu)和發(fā)行私募基金不設行業(yè)準入審批，私募基金機構(gòu)名稱中可使用“私募投資基金”或“私募基金”字樣，營業(yè)范圍可為“從事私募投資基金業(yè)務”。申請設立私募基金機構(gòu)直接在工商部門辦理工商注冊登記，取得營業(yè)執(zhí)照后應在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案。私募基金的募集和運作應符合國家金融監(jiān)管部門的相關規(guī)定，依法嚴厲打擊以私募為名的各類非法集資活動。

五、發(fā)展和利用多層次商品市場

（十四）利用好期貨市場。企業(yè)要善于利用期貨市場管控好風險。鼓勵企業(yè)利用商品期貨市場套期保值和價格發(fā)現(xiàn)功能，鎖定生產(chǎn)成本，指導生產(chǎn)經(jīng)營，對市場發(fā)展趨勢做出合理判斷，規(guī)避市場風險；利用金融期貨市場加強利率、匯率風險管理，提高外資利用水平，促進外貿(mào)發(fā)展。市各有關部門要加強對企業(yè)的培訓和引導。積極爭取各期貨交易所支持，在南沙等區(qū)域設立更多期貨交割倉庫。

（十五）推進創(chuàng)新型期貨交易所籌建工作?！吨袊◤V東）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》提出研究設立以碳排放為首個交易品種的創(chuàng)新型期貨交易所，我市將繼續(xù)積極配合國家和省有關部門，按照省政府部署和要求加快推進設立創(chuàng)新型期貨交易所有關工作。

（十六）積極推進大宗商品場外市場發(fā)展。廣州商品清算中心是我市多層次商品市場體系建設的重要抓手。要通過統(tǒng)一清算機制將各交易場所納入監(jiān)管，在風險可控的基礎上指導各交易場所對交易品種、交易模式進行創(chuàng)新，探索開展大宗商品、航運指數(shù)等場外衍生品交易試點。支持廣州商品清算中心開展倉單登記、托管、串換、融資服務，設立融資倉庫，解決中小企業(yè)融資難、融資貴問題。爭取在2016年前將廣州地區(qū)所有大宗商品交易場所納入統(tǒng)一清算，并將廣州商品清算中心打造成立足廣州、輻射泛珠三角的商品金融綜合服務平臺。

六、發(fā)展壯大我市證券、基金、期貨業(yè)

（十七）支持在穗新設資本市場金融機構(gòu)。鼓勵證券、基金、期貨公司等資本市場金融機構(gòu)在廣州設立總部或地區(qū)總部。充分利用國家金融監(jiān)管部門放寬證券、基金、期貨行業(yè)準入和交叉持牌政策，支持在廣州新設一批證券、基金、期貨公司，增加我市資本市場金融機構(gòu)數(shù)量，營造良好資本市場環(huán)境。加快推進在我市設立CEPA框架下合資全牌照證券公司。

（十八）支持資本市場金融機構(gòu)在穗發(fā)展。鼓勵在穗證券、基金、期貨公司等資本市場金融機構(gòu)做大做強，提高廣州金融機構(gòu)在全國的影響力。鼓勵在穗資本市場金融機構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)多元化，參與國企改制，探索混合所有制改革和實施股權(quán)激勵。支持在穗資本市場金融機構(gòu)參與地方政府債券承銷和交易，爭取開展地方社?；鹁硟?nèi)外委托投資管理業(yè)務。

支持在我市注冊的資本市場金融機構(gòu)通過增資擴股、發(fā)行優(yōu)先股、并購重組以及利用新型股權(quán)、債權(quán)融資工具進行資本補足，適應“互聯(lián)網(wǎng)+金融”的發(fā)展趨勢，創(chuàng)新發(fā)展理念，創(chuàng)新體制機制，創(chuàng)新業(yè)務產(chǎn)品，創(chuàng)新服務模式，不斷提高競爭能力。

（十九）積極推進機構(gòu)做大做強改革創(chuàng)新試點。研究選擇一批發(fā)展理念先進、創(chuàng)新需求迫切、發(fā)展基礎良好以及我市需要重點發(fā)展的資本市場金融機構(gòu)進行試點。通過3年左右的努力，使試點機構(gòu)在財務指標、核心競爭力和市場影響力方面顯著提升。

（二十）支持證券、基金、期貨等領域高層次人才在穗發(fā)展。對在穗證券、基金、期貨等領域金融領軍人才、高級管理人才、高級專業(yè)人才給予政策支持。支持在穗證券、基金、期貨領域高層次人才參選國家“千人計劃”、“萬人計劃”和廣東省“珠江計劃”、“特支計劃”等重大人才工程。鼓勵在穗金融機構(gòu)開展核心員工持股，實施長效激勵機制，增強我市資本市場金融機構(gòu)對高層次人才的吸引力。

七、推動資本市場開放發(fā)展

（二十一）推進各類新區(qū)開展資本市場創(chuàng)新。

充分利用廣州區(qū)位優(yōu)勢和中國（廣東）自由貿(mào)易試驗區(qū)政策，推動南沙片區(qū)開展資本市場開放創(chuàng)新。積極配合國家金融監(jiān)管部門建立資本市場負面清單管理制度，鼓勵區(qū)內(nèi)各類資本市場金融機構(gòu)根據(jù)市場和客戶需求依法開展產(chǎn)品和業(yè)務創(chuàng)新。支持廣州股權(quán)交易中心設立“自由貿(mào)易試驗區(qū)板”，為區(qū)內(nèi)掛牌企業(yè)提供境內(nèi)外資本融資服務。支持廣州金融資產(chǎn)交易中心在區(qū)內(nèi)開展面向港澳地區(qū)、21世紀海上絲綢之路沿線國家的股權(quán)、債券、基金等金融產(chǎn)品發(fā)行和轉(zhuǎn)讓業(yè)務。支持貴金屬交易平臺在區(qū)內(nèi)開展跨境貴金屬（除黃金外）現(xiàn)貨交易。鼓勵設立各類互聯(lián)網(wǎng)金融平臺。

積極爭取中新知識城、空港經(jīng)濟區(qū)開展資本市場創(chuàng)新試點。

（二十二）爭取機構(gòu)和個人直接投資境外資本市場。向國家相關部門爭取合格境內(nèi)投資者境外投資試點（QDIE）和合格境內(nèi)個人投資者試點（QDII2），實現(xiàn)我市機構(gòu)和個人投資者直接投資境外資本市場。

八、加強資本市場風險的防范和化解

（二十三）完善風險監(jiān)測預警和處置機制。健全資本市場風險監(jiān)測預警，建立資本市場風險監(jiān)測網(wǎng)絡，全面監(jiān)測我市資本市場風險信息，及時發(fā)現(xiàn)、化解重大風險隱患。配合國家金融監(jiān)管部門完善風險處置機制，加強市各部門溝通協(xié)調(diào)，打擊各類非法金融活動，確保我市各交易場所規(guī)范發(fā)展。

（二十四）從嚴查處違法違規(guī)行為。支持國家金融監(jiān)管部門與我市司法部門建立順暢的銜接機制，提高執(zhí)法效率和效果。支持利用網(wǎng)絡技術等高科技豐富行政調(diào)查手段，提升違法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)能力，增加違法違規(guī)行為成本，嚴厲打擊違法違規(guī)行為。

九、營造發(fā)展和利用資本市場的良好環(huán)境

（二十五）落實發(fā)展和利用資本市場的相關政策。貫徹落實《中共廣州市委廣州市人民政府關于全面建設廣州區(qū)域金融中心的決定》（穗字〔2013〕12號）、《中共廣州市委辦公廳廣州市人民政府辦公廳印發(fā)<關于加快發(fā)展民營經(jīng)濟的實施意見>10個配套文件的通知》（穗辦〔2010〕10號）、《廣州市人民政府關于印發(fā)支持廣州區(qū)域金融中心建設的若干規(guī)定的通知》（穗府〔2013〕11號）、《廣州市人民政府辦公廳印發(fā)關于促進廣州股權(quán)投資市場規(guī)范發(fā)展暫行辦法（修訂）的通知》（穗府辦〔2015〕5號）等文件精神，支持發(fā)展和利用資本市場，建設廣州區(qū)域金融中心。市各部門根據(jù)本意見精神制定具體實施辦法，重點研究落實中國（廣東）自由貿(mào)易試驗區(qū)和南沙新區(qū)金融創(chuàng)新改革政策、場外市場規(guī)范發(fā)展管理辦法、開展機構(gòu)做大做強改革創(chuàng)新試點和促進科技、金融與產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展辦法等實施文件。

（二十六）加強對發(fā)展和利用資本市場的宣傳指導。通過各種媒體宣傳發(fā)展和利用資本市場的重要意義，強化全社會對資本市場的認識。開展各種形式的培訓活動，引導企業(yè)利用資本市場發(fā)展壯大。積極開展投資者教育，提高投資者風險防范意識。支持我市開展金融理財知識教育試點工作，鼓勵我市有條件的學校開展金融理財教育，爭取將金融理財知識納入國民教育體系。

（二十七）配合國家金融監(jiān)管部門完善監(jiān)管。全力配合國家金融監(jiān)管部門依法履行監(jiān)管職責，建立順暢高效的信息共享、溝通協(xié)調(diào)和合作機制，切實承擔地方政府監(jiān)管責任，防范和化解資本市場風險，打擊非法金融活動，促進我市資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。探索推進市政府與國家金融監(jiān)管部門在南沙新區(qū)建立更緊密的監(jiān)管合作機制，全面推動南沙新區(qū)利用資本市場創(chuàng)新發(fā)展。

 

附件：重點工作分工表

 

 

 

廣州市人民政府  

2015年7月21日